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證監會曝光11宗違法案件

2015年09月30日 08:58:18  來源:北京青年報

    近期證監會持續加大對于違法案件的查處力度,目前11宗案件調查審理完畢,已經進入告知程序,其中包括3宗內幕交易案件、4宗操縱證券期貨案件、1宗欺詐發行案件、2宗信息披露違法案件和1宗傳播虛假信息案。

  3宗內幕交易案件均涉及上市公司定向增發股票,涉事公司為重慶三峽油漆股份有限公司、湖南大康牧業股份有限公司和南方風機股份有限公司,證監會擬對有關當事人作出沒收違法所得并處罰款等處罰。

  4宗操縱證券期貨市場案件具有三個特點:第一,利用的賬戶眾多;第二,采取了多種操縱方法;第三,動用資金量巨大。

  欺詐發行案件發生在非公開發行過程中,證監會擬對大有能源、義煤集團涉嫌欺詐發行的違法行為及5名涉案責任人,以及大有能源涉嫌信息披露違法行為的26名責任人予以行政處罰,并對部分責任人給予市場禁入。其中,擬對大有能源給予2360萬元罰款,擬對義煤集團給予2300萬元罰款。

  2宗信息披露違法案件均涉及虛增利潤。其中,黑龍江北大荒農業股份有限公司的全資子公司為了完成上市公司下達的利潤指標,通過簽訂虛假合同、偽造銷售合同等方式虛增收入、利潤,導致北大荒股份2011年年報存在虛假陳述。中科云網科技集團股份有限公司為了虛增利潤,通過違規確認加盟費收入、違規確認股權收購合并日前收益,以及2014年一季報提前確認收入,導致信息披露不真實。證監會擬對上市公司給予警告并處以罰款,對責任人員分別給予警告并處罰款。

  2015年5月21日,陳某使用名為“三一巨人”的新浪微博賬號發布了“三一拿到了軍工準入證,這是實力的象征,是黨和國家的信任”的信息,并將涉案微博抄送多個媒體賬號。在接受證監會調查過程中,陳某能夠積極主動配合調查,如實供述自己的違法行為,有悔過表現。證監會擬責令陳某予以改正,并處以15萬元罰款。

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